Portföy Yönetim Şirketi Nedir?

Kuruluş Amaçları, Faaliyetleri

Portföy yönetim şirketi, anonim şirket şeklinde kurulan, ana faaliyet konusu fonların kurulması ve yönetimi olan sermaye piyasası kurumudur.

Portföy yönetim şirketlerinin, portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunabilmeleri için kuruluş sürecini tamamlamalarının ardından Sermaye Piyasası Kurulu’ndan (“Kurul”) faaliyet izni almaları gerekmektedir.

Bu yazıda, portföy yönetim şirketlerinin kuruluş ve faaliyetine ilişkin kısa açıklamalara yer verilmiştir.

 

Portföy şirketlerinin kuruluş amacı nedir?

Yukarıda yer alan tanıma ek olarak, portföy yönetim şirketlerinin;

Münhasıran payları yurt dışında yerleşik kişilere pazarlanacak yabancı kolektif yatırım kuruluşu kurmak ve yönetmek ile yurt dışında yerleşik kişilere portföy yönetim hizmeti vermek,

Münhasıran girişim sermayesi yatırım fonu kurmak ve yönetmek,

Münhasıran gayrimenkul yatırım fonu kurmak ve yönetmek,

Gayrimenkul ve girişim sermayesi yatırım fonu kurmak ve yönetmek üzere kurulması da mümkündür.

Faaliyetleri sınırlı olan bu tür portföy yönetim şirketleri için ilgili mevzuatta sermaye ve organizasyon yapıları ile ilgili birtakım istisnalar tanınmış olup, portföy yönetim şirketlerinin girişim sermayesi yatırım fonlarını veya gayrimenkul yatırım fonlarını kurmak ve yönetmek üzere kurulması halinde faaliyet alanlarına göre ticaret unvanlarında "girişim sermayesi portföy yönetim şirketi", "gayrimenkul portföy yönetim şirketi"  veya “gayrimenkul ve girişim sermayesi portföy yönetim şirketi” ibarelerinin yer alması gerekmektedir.

 

Portföy yönetim şirketleri hangi alanda faaliyet gösterir?

Yatırım Danışmanlığı: Kurul’dan yetki belgesi alınması gerekmektedir.

Sermaye Piyasaları İle İlgili Danışmanlık Hizmetleri: Gerekli özsermaye şartına sahip olan portföy yönetim şirketlerinin Kurul’a bildirimde bulunması gerekmektedir.

 

Portföy şirketleri hangi faaliyetlerde bulunabilir?

Yukarıda açıklanan alanlarda faaliyet gösteren portföy şirketleri;

Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verebilir ve döviz hizmetleri sunabilir.

Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılabilir veya genel tavsiyede bulunabilir.